银门基于SEC指控接受5000万美元罚款

美国证券交易委员会（SEC）起诉了加密友好的Silvergate Bank背后的公司Silvergate Capital Corporation。根据7月1日的文件，委员会声称Silvergate以及其前首席执行官Alan Lane和前首席风险官Kathleen Fraher在其《银行保密法/反洗钱合规计划》以及对FTX等客户的“监控”方面误导了投资者。SEC执法主任Gurbir Grewal在文件中表示，Silvergate未能发现“FTX及其关联实体之间90亿美元的可疑转账”。他补充说，该银行及其高管据称在FTX破产后“继续误导投资者”。Grewal表示，这些行动导致投资者遭受了重大损失。
在FTX提交破产申请之后，Silvergate于2023年3月选择自愿清算。此举是由于银行的一些客户，如Coinbase和Gemini，因其与FTX的关系而断绝了联系。当时，美国参议员Elizabeth Warren、Roger Marshall和John Kennedy在一封致Silvergate的信中称FTX“指示客户将资金汇入Silvergate的阿拉米达账户以换取FTX的资产”。前FTX首席执行官Sam Bankman-Fried也承认FTX没有与Silvergate开设账户，并且资金“被错误地转入阿拉米达的银行账户”。
Silvergate的首席执行官和高管将在银行清算期间离任。目前，文件显示Silvergate已同意支付5000万美元的民事罚款。然而，该银行既未承认也未否认对其的指控。Lane还同意支付100万美元的罚款，Fraher同意支付25万美元。这些和解协议需经法院批准。
监管机构还指控Silvergate首席财务官Antonio Martino“对投资者有误导性陈述”，涉嫌违反“联邦证券法的反欺诈和账簿记录规定”。此外，他还被指控在某些违规行为中“协助”Silvergate。然而，Martino尚未与SEC达成和解。他的法律团队表示，他将采取法律行动来澄清自己的名誉。
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